سازمان بیناملللی کمیسیون هایاوراق بهادار، اصول هشــتگانه مربوط به شناسایی مشتریومالک اصلی را تدوین کرد. شناسایی مشتری ومالکاصلی )یعنی مشــتری خودرابشناس وهمچنین نگهداری ازسوابق مرتبط به معاملات مشــری( فرآیندشناســایی دقیق ومستمرشناسایی اشــاره دارد. بهعبارت دیگر، مشتری تاحدی بایدشناسایی شودکه برای ارائه کننده  ازخدمات اوراق بهادارشبه های وجودنداشتهنباشــد. هدف ازشناسایی مشتری، حفظ بازار سرمایه، حفاظت حقوق سرمایه گذاران، شفافیت،کارآیی وممانعت ازسوءاستفاده مجرمانه ازبازار است. درتدوین وتنظیم دستورالعملهای این امر بایدبه صورت عام وکلی مدنظرتنظیم کنندگان وناظر ان بازارسرمایه قرارگیرد.